Руководитель Службы внутреннего контроля (является также ответственным сотрудником по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, отвечает за организацию системы внутреннего контроля, выявления операций, подлежащих обязательному контролю и нетиповых операций, организует работу Службы внутреннего контроля:

- выявление риска возникновения у РНКО убытков из-за несоблюдения законодательства Российской Федерации, внутренних документов РНКО, а также в результате применения санкций и/или иных мер воздействия со стороны надзорных органов (далее – регуляторный риск);

- учет событий, связанных с регуляторным риском, определение вероятности их возникновения и количественная оценка возможных последствий;

- координация и участие в разработке мероприятий, направленных на снижение уровня регуляторного риска в РНКО;

- направление, в случае необходимости, рекомендаций по управлению регуляторным риском руководителям структурных подразделений и Председателю Правления РНКО;

- мониторинг эффективности управления регуляторным риском;

- участие в разработке внутренних документов, определяющих меры, направленные на снижение уровня регуляторного риска, а также управление регуляторным риском;

- информирование работников РНКО по вопросам, связанным с управлением регуляторным риском;

- выявление конфликтов интересов в деятельности РНКО и его работников, участие в разработке внутренних документов, направленных на его минимизацию;

- анализ показателей динамики жалоб (обращений, заявлений) клиентов и анализ соблюдения РНКО прав клиентов;

- участие в разработке внутренних документов, направленных на противодействие коммерческому подкупу и коррупции, соблюдению норм профессиональной этики;

- участие в рамках своей компетенции во взаимодействии РНКО с надзорными органами, саморегулируемыми организациями, ассоциациями и участниками финансовых рынков;

- разработка и реализация комплекса мер, направленных на соблюдение требований законодательства в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и(или) манипулирования рынком.

Ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ/ФРОМУ) осуществляет:

- организацию реализации Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ;

- организацию представления в уполномоченный орган сведений в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России;

- подготовку и обучение работников РНКО по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ;

- контроль над соблюдением РНКО и ее работниками законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

- контроль выявления операций, подлежащих обязательному контролю и нетиповых операций;

- разработку правил и иных локальных нормативных актов по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

• Опыт работы (один любой) не менее 1-го года в должности:

  • единоличного исполнительного органа (его заместителя), члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации (КО)

  • руководителя (его заместителя) подразделения КО, осуществляющего банковские операции, являющихся основными в структуре операций КО в соответствии с направлениями деятельности, определенными советом директоров КО

  • руководителя (его заместителя) подразделения КО, осуществляющего ведение бухгалтерского